Лист Держфінмоніторинг від 2.10.2007 № 6914/0800-4
Щодо поширення Закону України «Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності» на Державний комітет фінансового моніторингу України (витяг)
Суттєво. Дія Закону №877 щодо виявлення та запобігання порушенням вимог законодавства суб’єктами господарювання не поширюється на діяльність Держфінмоніторингу України.
! Фінустановам
<...>
Держфінмоніторинг України згідно із статтями 4 та 13 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом» є спеціально уповноваженим органом виконавчої влади з питань фінансового моніторингу.
Одними з основних завдань Держфінмоніторингу України є збір, обробка і аналіз інформації про фінансові операції, що підлягають обов’язковому фінансовому моніторингу, та забезпечення реалізації державної політики у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму.
Норми зазначеного вище Закону та Положення про Державний комітет фінансового моніторингу України, затвердженого Указом Президента України від 24 грудня 2004 року №1527, не наділяють Комітет правом здійснювати нагляд за діяльністю суб’єктів первинного фінансового моніторингу.
Щодо функції контролю зазначаємо, що статтями 255 та 1669 Кодексу України про адміністративні правопорушення Держфінмоніторингу України надано право на складання протоколів про адміністративні у разі виявлення порушення законодавства щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, які направляються на розгляд до судових органів для вирішення питання про притягнення винних осіб до адміністративної відповідальності.
У той же час згідно із статтею 10 цього Закону до державних органів, які відповідно до законодавства виконують функції регулювання та нагляду за суб’єктами первинного фінансового моніторингу, відносяться Національний банк України, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку, спеціально уповноважений орган виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг.
Саме зазначені органи зобов’язані, зокрема, вимагати від суб’єктів первинного фінансового моніторингу виконання завдань та обов’язків, передбачених зазначеним вище Законом, та під час здійснення нагляду перевіряти виконання вимог законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів та фінансування тероризму, вживати в установленому законодавством порядку заходів, передбачених цим Законом.
Таким чином, дія Закону України «Про основні засади державного нагляду (контролю) у сфері господарської діяльності» щодо виявлення та запобігання порушенням вимог законодавства суб’єктами господарювання не поширюється на діяльність Державного комітету фінансового моніторингу України.
Більш детальну інформацію про діяльність Держфінмоніторингу України можна отримати на офіційній web-сторінці: www.sdfm.gov.ua
